Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ, SEC, δημοσίευσε τις προτεραιότητες της Διεύθυνσης Ελέγχων για το οικονομικό έτος 2027, που αφορούν περισσότερους από 34.000 εποπτευόμενους φορείς. Στο επίκεντρο βρίσκονται οι καταπιστευτικές υποχρεώσεις των συμβούλων επενδύσεων, τα σύνθετα προϊόντα για ιδιώτες, τα ιδιωτικά κεφάλαια και η ιδιωτική πίστη, και οι έλεγχοι κατά του ξεπλύματος χρήματος στους χρηματιστές. Η λίστα περιλαμβάνει επίσης την κυβερνοασφάλεια και την επιχειρησιακή ανθεκτικότητα, τη χρήση προηγμένης τεχνητής νοημοσύνης, την tokenization και την υποχρεωτική εκκαθάριση κρατικών ομολόγων. Η εποπτεία των αυτορρυθμιζόμενων οργανισμών είναι επίσης στις προτεραιότητες.

Τι σημαίνει: Οι προτεραιότητες ελέγχων της SEC δεν είναι νέοι κανόνες, αλλά δείχνουν πού θα εστιάσουν οι επιθεωρητές τον επόμενο χρόνο, και συχνά προαναγγέλλουν θέματα που αργότερα απασχολούν και τις ευρωπαϊκές αρχές. Η παρουσία της tokenization και της τεχνητής νοημοσύνης στη λίστα σημαίνει ότι οι αμερικανικές εταιρείες που τα χρησιμοποιούν θα πρέπει να αποδεικνύουν ότι οι περιγραφές προς τους πελάτες αντιστοιχούν στην πραγματικότητα και ότι υπάρχουν έλεγχοι για τους κινδύνους. Για τις ελληνικές εταιρείες, η άμεση επίδραση αφορά όσες έχουν δραστηριότητα στις ΗΠΑ ή είναι εισηγμένες εκεί, όπως αρκετές ναυτιλιακές, ή όσες παρέχουν τεχνολογία σε αμερικανικές χρηματοοικονομικές εταιρείες, που θα ζητούν περισσότερα στοιχεία για την ασφάλεια και την ανθεκτικότητα των προμηθευτών τους. Σε επίπεδο ΕΕ, ο DORA ήδη απαιτεί από τις χρηματοοικονομικές οντότητες διαχείριση κινδύνων τεχνολογίας και ελέγχους τρίτων παρόχων, οπότε όσοι συμμορφώνονται με αυτόν έχουν ήδη μεγάλο μέρος της τεκμηρίωσης. Οι προτεραιότητες για ιδιωτικά κεφάλαια και ιδιωτική πίστη συμπίπτουν με την αυξανόμενη προσοχή και των βρετανικών και ευρωπαϊκών αρχών στον ίδιο τομέα. Οι ελληνικές εταιρείες με αμερικανικούς πελάτες ή επενδυτές καλό είναι να ετοιμάσουν τεκμηρίωση για αυτά τα θέματα, ώστε να απαντούν γρήγορα σε ερωτήσεις ελέγχου.

Διαβάστε το πρωτότυπο στο U.S. Securities and Exchange Commission

Σχετική υπηρεσία: Διασυνδέσεις myDATA

Σχετικές ειδήσεις